خطای ردیابی در صندوق های فهرست: علل و تأثیر 2023

صندوق های شاخص در زمان های اخیر در بازارهای سرمایه گذاری هند ، محبوبیت عظیمی را آغاز کرده اند و در نتیجه تعدادی از صندوق های شاخص ایجاد شده است. این صندوق ها شاخص های مختلفی مانند Nifty 50 ، Sensex ، Nifty 50 بعدی ، Nifty 100 و غیره را ردیابی می کنند. این طرح ها شامل مفاهیم خاصی مانند ردیابی اختلافات و ردیابی خطاهای است که اغلب توسط سرمایه گذاران درک نمی شود.

فهرست مطالب پنهان

در این مقاله ، ما با جزئیات در مورد خطای ردیابی در صندوق های شاخص ، چرا این اتفاق می افتد ، برخی از مزایا/مضرات آن و چه سرمایه گذاران باید در رابطه با ردیابی خطای هنگام سرمایه گذاری در صندوق شاخص انجام دهند.

خطای ردیابی چیست؟

خطای ردیابی خطر نسبی یک نمونه کارها سرمایه گذاری در مقایسه با شاخص معیار آن است. این می تواند برای اندازه گیری عملکرد یک سرمایه گذاری ، به ویژه در مقایسه عملکرد در برابر معیار در یک دوره خاص استفاده شود. بنابراین ، خطای ردیابی یک شاخص برای درک چگونگی مدیریت یک صندوق و خطرات مربوط به سرمایه گذاران است. از نظر لیمن ، خطای ردیابی تفاوت بین بازده نمونه کارها سرمایه گذاری و آینه ای از آن است. این یک اندازه گیری مفید از عملکرد مدیران نمونه کارها است. همچنین به عنوان یک خطر فعال برای سنجش عملکرد صندوق های تامینی ، ETF یا صندوق های متقابل شناخته می شود. بگذارید این موضوع را با کمک یک مثال درک کنیم. فرض کنید یک شاخص در یک ماه 4 ٪ به دست آورده است. اگر صندوق شاخصی که شاخص را ردیابی می کند در همان ماه 3. 5 ٪ به دست آورده است ، خطای ردیابی ماهانه تفاوت خواهد داشت که 0. 5 ٪ است. حتی اگر بازده صندوق 4. 5 ٪ باشد ، خطای ردیابی 0. 5 ٪ خواهد بود.

دلایل خطای ردیابی

1. هزینه های صندوق متقابل

هزینه های صندوق های متقابل می تواند شامل هزینه خرید و فروش سهام ، هزینه های مدیریت صندوق ، هزینه های مدیریت و غیره باشد که نسبت هزینه یک صندوق متقابل را تشکیل می دهد. قانون انگشت شست این است که هرچه هزینه ها بالاتر باشد ، خطای ردیابی بیشتر می شود. برای محدود کردن خطای ردیابی ناشی از هزینه های بالاتر ، مدیران صندوق ها اغلب از تکنیک های بسیاری مانند تعادل مجدد نمونه کارها ، مدیریت سود سهام ، استفاده از آینده شاخص ، وام های اوراق بهادار و سرمایه گذاری های با درآمد ثابت استفاده می کنند.

صندوق های متقابل معمولاً 100 ٪ از دارایی های خود را سرمایه گذاری نمی کنند. بیشتر وجوه 2 تا 5 ٪ از دارایی های قابل سرمایه گذاری را به صورت نقدی کنار می گذارند یا در ابزارهای بدهی بسیار نقدی برای مدیریت بازپرداخت پارک می شوند.

در صورت افزایش ناگهانی سرمایه گذاری یا پرداخت سود سهام از طریق سهام موجود در نمونه کارها ، یک صندوق شاخص ممکن است درآمد نقدی دریافت کند. در چنین مواردی ، یک مدیر صندوق ممکن است برای سرمایه گذاری مجدد پول اضافی مدتی طول بکشد و این می تواند منجر به افزایش خطای ردیابی شود.

1. عدم توانایی در خرید یا فروش سهام زیرین

خطاهای ردیابی نیز به دلیل عدم توانایی صندوق شاخص در خرید یا فروش سهام زیرین می تواند بوجود بیاید. این ممکن است به دلیل سطح نقدینگی پایین یا حرکات ناگهانی بازار که باعث نوسانات در سهام خاص می شود ، رخ دهد. چنین شرایطی غالباً در بودجه بخش یا موضوعی مشاهده می شود که خطاهای ردیابی بیشتری دارند.

اهمیت خطای ردیابی

در اینجا برخی از نشانگرهایی که نشان دهنده اهمیت خطای ردیابی است -

• این امر به اندازه گیری و مقایسه عملکرد نمونه کارها با معیار یا شاخص مربوطه کمک می کند.
• به درک قوام بازده بالاتر کمک می کند.
• مدیران نمونه کارها می توانند از خطای ردیابی برای مشخص کردن چگونگی بستن یک نمونه کارها به معیار خود استفاده کنند.
• با استفاده از یک خطای ردیابی ، سرمایه گذاران می توانند تعیین کنند که استراتژی سرمایه گذاری مدیر نمونه کارها چقدر ماهر است.

محدودیت خطای ردیابی

سرمایه گذاران باید محدودیت های زیر را در خطای ردیابی در نظر داشته باشند-

خطای ردیابی می تواند برای اندازه گیری هم عملکرد و هم از عملکرد یک صندوق در برابر معیار آن استفاده شود. سرمایه گذاران اغلب در صورت عملکرد خارج از بخش صندوق ، خطای ردیابی بالایی را ترجیح می دهند. از طرف دیگر ، خطای ردیابی کم در صورت عدم عملکرد سازگار ارجح است. با این حال ، خطای ردیابی نمی تواند به تمایز فوری بین این دو کمک کند.

نکات مهم برای سرمایه گذاران

سرمایه گذاران می توانند خطای ردیابی را به عنوان نشانگر چگونگی مدیریت یک صندوق فعال و سطح ریسک مرتبط مشاهده کنند. سرمایه گذاران که خطای ردیابی یک صندوق را در طی یک دوره مشاهده می کنند تا بینش کافی در مورد مکانیسم های کنترل ریسک اجرا شده توسط صندوق کسب کنند.

• با کمک خطای ردیابی ، سرمایه گذاران می توانند طرح هایی را که خطرات قابل اجتناب مانند سطح بالای پول نقد ، عدم تعادل در وزن شاخص و غیره دارند ، شناسایی کنند.

• در حالی که یک صندوق شاخص را انتخاب می کنید ، برای سرمایه گذاران معقول است که صندوق با خطای ردیابی کم انتخاب کنند حتی اگر در بین همه دسته های سرمایه گذاری کمترین نباشد.

نتیجه

اگرچه به ندرت مورد توجه قرار می گیرد ، خطاهای ردیابی می توانند تأثیر قابل توجهی در بازده سرمایه گذار داشته باشند. بنابراین ، مهم است که قبل از سرمایه گذاری در آن ، این جنبه از هر صندوق شاخص را در نظر بگیرید.

متداول

خطای خوب ردیابی برای صندوق های فهرست چیست؟

یک صندوق شاخص در حالت ایده آل باید خطای ردیابی صفر داشته باشد در حالی که عملکرد آن را با معیار خود مطابقت می دهد. با این حال ، در واقعیت ، صندوق های شاخص تمایل به خطاهای ردیابی در محدوده 1 ٪ -2 ٪ دارند.

آیا سرمایه گذاری صندوق شاخص در هند ایمن است؟

صندوق های شاخص یک شاخص بازار را ردیابی می کنند و صندوق های منفعلانه مدیریت می شوند. بنابراین ، آنها نسبت به صندوق های سهام عدالت به طور فعال ، بی ثبات هستند و ممکن است سطح ریسک نسبتاً کمتری داشته باشند.

چگونه می توانم یک صندوق شاخص را در هند انتخاب کنم؟

برای انتخاب صندوق شاخص مناسب برای سرمایه گذاری ، سرمایه گذاران باید عواملی از قبیل روند خطای ردیابی تاریخی صندوق ، اشتهای ریسک شخصی در برابر سطح ریسک صندوق و همچنین بازده تاریخی ایجاد شده توسط صندوق را در نظر بگیرند.

سطح خطای مختلف ردیابی چه چیزی را نشان می دهد؟

خطای ردیابی پایین نشانگر این است که یک صندوق از نزدیک از شاخص معیار خود پیروی می کند. خطای ردیابی بالا نشانگر برعکس است. به طور خلاصه ، سرمایه گذاران می توانند این حس را پیدا کنند که چقدر یک صندوق از معیار خود پیروی می کند یا اینکه این صندوق نسبت به شاخص معیار آن چقدر بی ثبات است.

تفاوت بین خطای ردیابی و تفاوت ردیابی چیست؟|

اختلاف ردیابی تفاوت بین بازده صندوق شاخص و شاخص معیار را اندازه گیری می کند. خطای ردیابی نشانگر تغییرپذیری بین نقاط داده های فردی است که به میانگین اختلاف ردیابی صندوق کمک می کند.

خواندن جالب دیگر

• 4 عامل باید در هنگام انتخاب صندوق منفعل به دنبال آن باشید
• تمام سرمایه گذاری های صندوق متقابل خود را در یک مکان پیگیری کنید
• صندوق های فهرست در هند - صندوق های شاخص برتر در هند
• چگونه می توان در ETF سرمایه گذاری کرد؟
• صندوق های مبادله ای (ETF)- آنها چه هستند و چگونه کار می کنند؟

مقاله را به اشتراک بگذارید

محتوای منحصر به فرد و مشاوره تخصصی دریافت کنید

برای دریافت به روزرسانی منظم در دنیای مالی که هر ماه به صندوق ورودی خود تحویل می دهید ، در Fisdom مشترک شوید

داستان فیشد

ماشین حساب های محبوب

• ماشین حساب CAGR 2023
• حسابگر علاقه مرکب
• ماشین حساب FD
• ماشین حساب Gratuity - محاسبه ساده رایگان آنلاین 2023
• ماشین حساب HRA
• ماشین حساب مالیاتی آنلاین رایگان برای 2022-23 برای صفحات مالیات بر درآمد ،-رژیم جدید در مقابل قدیمی
• ماشین حساب
• FISDOM NPS ماشین حساب: بهترین ابزار آنلاین رایگان برای بازنشستگی و برنامه ریزی سالانه در هند
• حسابگر صندوق مشروط به کارمندان (EPF) آنلاین
• ماشین حساب PPF آنلاین 2022-23-بازده حساب PPF خود را با نرخ بهره فعلی محاسبه کنید
• ماشین حساب RD
• ماشین حساب بازنشستگی
• ماشین حساب
• ماشین حساب SIP را افزایش دهید - در صندوق های متقابل سرمایه گذاری کنید
• ماشین حساب SWP: بهترین ابزار آنلاین برای برنامه برداشت سیستماتیک صندوق متقابل و درآمد ماهانه کارآمد در هند
• بودجه 2023 نکات برجسته: بارگیری PDF ، غذای کلیدی ، نکات مهم

مقالات محبوب

صندوق های متقابل کوانتین - سرمایه گذاری در بهترین صندوق های کمی |قید

صندوق های متقابل متمرکز-سرمایه گذاری در پرتفوی های با محرک بالا |قید

صندوق های متقابل کالا - نمونه کارها خود را با کالاها متنوع کنید

مقالات مرتبط

SEBI اجازه می دهد تا وجوه منفعل ELSS را در هند راه اندازی کنید - در اینجا تمام آنچه شما باید بدانید وجود دارد

03 آوریل 6 دقیقه

صندوق های منفعل- انواع آن چیست؟ ، انواع و بهترین بودجه در هند

30 مارس 11 دقیقه

چگونه می توان در صندوق های شاخص در هند سرمایه گذاری کرد؟

29 مارس 7 دقیقه

صندوق های فهرست در مقابل صندوق های متقابل - تفاوت چیست؟

07 مارس 9 دقیقه

زنبورهای Nifty چیست - ویژگی ها و چگونه می توان در زنبورهای nifty سرمایه گذاری کرد؟

03 مارس 5 دقیقه

صندوق های شاخص برتر برای سرمایه گذاری در سال 2023

10 فوریه 6 دقیقه

طلا در مقابل نقره ETF - مقایسه بازده

27 ژانویه 7 دقیقه

ETF برتر در هند در دسترس برای سرمایه گذاری در سال 2023

08 ژانویه 7 دقیقه

مالیات بر درآمد در هند در صندوق های شاخص و ETF

05 ژانویه 5 دقیقه

صندوق های شاخص در مقابل سهام فردی - کدام یک انتخاب سرمایه گذاری بهتر در سال 2023 است؟

05 ژانویه 6 دقیقه

पैसिव निवेश का है व कैसे उठायें लाभ

10 نوامبر 1 دقیقه

صندوق های شاخص Momentum & Alpha - چگونه کار می کنند؟چگونه سرمایه گذاری کنیم؟

01 اوت 5 دقیقه

یکی از بهترین برنامه های مدیریت ثروت هند را بارگیری کنید

به بیش از یک میلیون سرمایه گذار بپیوندید و ثروت خود را کنترل کنید

برنامه fisdom را از اینجا بارگیری کنید

• دانش محور
• با ما تماس بگیرید
• ماشین حساب کارگزاری
• به روزرسانی KYC مشاوره
• سیاست های
• سیاست حفظ حریم خصوصی
• مقررات
• منشور سرمایه گذار
• شکایات سرمایه گذار
• فرم های بارگیری
• سلب مسئولیت
• بازپرداخت
• طرح ارائه اسناد
• اطلاعات دقیق بانکی
• واژه نامه

ما به خوبی تأیید شده ایم

SEBI مشاور سرمایه گذاری INA200005323 را ثبت کرد

BSE ثبت نام صندوق متقابل ثبت نام شماره: 10140

Irdai Agent Finwizard Technology Pvt Ltd CA مجوز شماره: CA0505 مجوز معتبر تا: 19-ژوئ ن-2023

امنیت رمزگذاری 256 بیتی SSL

انجمن صندوق های متقابل هند توزیع کننده صندوق متقابل ثبت شده ARN: 103168

2023 کپی رایت ، همه حق محفوظ است ، ساخته شده برای سرمایه گذاران ، بازرگانان حرفه ای و مبتدیان

Finwizard Technology Private Limited عضو بورس اوراق بهادار ملی هند محدود (کد عضو: 90228) و BSE Limited (کد عضو: 6696) شماره ثبت نام SEBI INZ000209036 SEBI ثبت نام کننده شرکت کنندگان در شماره In-DP-572-2021 توزیع صندوق های متقابلبا ثبت نام AMFI شماره ARN: 103168 SEBI مشاور سرمایه گذاری ثبت شده INA200005323 Finwizard Technology Private CIN شماره محدود: U74900KA2015PTC080747 SEBI ANALYST No. INH000010238

آدرس دفتر ثبت شده بهشت کوئینز ، شماره 16/1 ، جاده منحنی طبقه اول ، شیواجی نگار ، بنگالورو ، کارناتاکا 560071

مکاتبات/آدرس ارتباطات دفتر شماره 1002 ، یک بال ، طبقه 10 ، Kanakia Wall Street ، Hanuman Nagar ، Andheri Kurla Road ، Chakala ، Andheri (East) ، Mumbai - 400093 تلفن: +91 96425 96425

نام افسر انطباق: کریشنا جاکولا ؛شناسه ایمیل: compliance@fisdom. com ؛+91 89519 49507 برای هرگونه نارضایتی مربوط به Broking/DP سهام ، لطفاً به grievances@fisdom. com بنویسید ، لطفاً اطمینان حاصل کنید که سند افشای ریسک را مطابق با روش SEBI برای ارائه شکایت در نمرات SEBI بخوانید: در پورتال نمرات ثبت کنید. جزئیات اجباری برای تشکیل شکایات در نمرات: نام ، تابه ، آدرس ، شماره تلفن همراه ، شناسه پست الکترونیکی. مزایا: ارتباطات مؤثر ، جبران سریع شکایات سلب مسئولیت: سرمایه گذاری در بازار اوراق بهادار در معرض خطرات بازار است ، قبل از سرمایه گذاری تمام اسناد مرتبط را با دقت بخوانید. دانلود اسناد ثبت نام مشتری (حقوق و تعهدات ، سند افشای ریسک ، DO و DONES) به زبان بومی: BSE |نزاع

توجه سرمایه گذاران +

1. از معاملات غیرمجاز در حساب خود جلوگیری کنید. شماره های تلفن همراه/شناسه ایمیل خود را با کارگزاران سهام خود به روز کنید. در پایان روز اطلاعات مربوط به معاملات خود را مستقیماً از مبادله از طریق تلفن همراه/ایمیل خود دریافت کنید. به نفع سرمایه گذاران صادر شده است.
2. KYC یک بار تمرین در حین برخورد در بازارهای اوراق بهادار است - هنگامی که KYC از طریق واسطه ثبت شده SEBI (کارگزار ، DP ، صندوق متقابل و غیره) انجام شود ، هنگام نزدیک شدن به واسطه دیگر ، دیگر نیازی به انجام همان فرآیند ندارید.
3. اگر در IPO مشترک هستید ، نیازی به صدور چک نیست. لطفاً شماره حساب بانکی را بنویسید و فرم درخواست IPO را امضا کنید تا به بانک خود اجازه دهید در صورت تخصیص پرداخت را پرداخت کند. در صورت عدم تخصیص ، وجوه در حساب بانکی شما باقی می ماند.
4. کارگزاران سهام می توانند اوراق بهادار را به عنوان حاشیه مشتری فقط از طریق تعهد در سیستم سپرده گذاری W بپذیرند. ه. f. 01 سپتامبر 2020.
5. شماره پست الکترونیکی و شماره تلفن خود را با شرکت کننده در سهام/واریز سهام خود به روز کنید و OTP را مستقیماً از طریق واریز در نامه الکترونیکی و/یا شماره تلفن همراه خود دریافت کنید تا تعهد ایجاد کنید.
6. اوراق بهادار/MF/اوراق قرضه خود را در صورتحساب حساب تلفیقی صادر شده توسط NSDL/CDSL هر ماه بررسی کنید. سرمایه گذاران باید در مورد ایمیل های ناخواسته و پیامک توصیه کنند که فقط براساس تصمیمات آگاهانه ، اوراق بهادار و تجارت را خریداری یا بفروشند.
7. سرمایه گذاران ممکن است لطفاً به سؤالات متداول مبادله (سؤالات متداول) صادر شده از Vide Circular Reference NSE/insp/45191 مورخ 31 ژوئیه 2020 و NSE/insp/45534 مورخ 31 آگوست 2020 مراجعه کنید و Vide No. BSE 20200731-7 مورخ 31 ژوئیه 2020 و BSE 20200831-45 مورخ 31 اوت 2020 و سایر دستورالعمل های صادر شده هر از گاهی در این زمینه.

اطلاعات بیشتر در مورد توجه سرمایه گذار را مشاهده کنید

"سرمایه گذاران ممکن است لطفاً به سؤالات متداول مبادله (سؤالات متداول) صادر شده از Vide Circular Reference NSE/insp/45191 مورخ 31 ژوئیه 2020 و NSE/insp/45534 مورخ 31 آگوست 2020 مراجعه کنید و Vide No. BSE 20200731-7 مورخ 31 ژوئیه 2020 و BSE 20200831-45 مورخ 31 اوت 2020 و سایر دستورالعمل های صادر شده هر از گاهی در این زمینه. "

همچنین به اعضا توصیه می شود پیام های زیر را در وب سایت های مربوطه تحت عنوان "مشاوره برای سرمایه گذاران" در وب سایت های مربوطه نمایش دهند:

• مراقب برنامه های بازده ثابت/تضمین شده/منظم/محافظت از سرمایه باشید. کارگزاران یا اشخاص مجاز آنها یا هر یک از همکارانشان مجاز به ارائه بازده ثابت/تضمین شده/منظم/حمایت از سرمایه در سرمایه گذاری شما نیستند یا مجاز به پرداخت هرگونه توافقنامه با شما هستند تا بتوانند از بودجه ارائه شده توسط شما بهره مند شوند. لطفاً توجه داشته باشید که در صورت پیش فرض ادعای عضو برای وجوه یا اوراق بهادار داده شده به کارگزار تحت هرگونه ترتیب/ توافق نامه بازده نشانگر توسط کمیته مربوطه مبادله طبق هنجارهای مصوب پذیرفته نمی شود.
• بودجه را با کارگزار سهام بیکار نگه ندارید. لطفاً توجه داشته باشید که کارگزار سهام شما مجبور است مانده اعتبار را که با آنها قرار دارد ، بازگرداند ، در طی سه روز کاری در صورتی که طی 30 روز گذشته تقویم هیچ معامله ای انجام نداده اید. لطفاً توجه داشته باشید که در صورت پیش فرض یک عضو ، ادعای وجوه و اوراق بهادار ، بدون هیچ گونه معامله ای در مبادله توسط کمیته مربوطه مبادله طبق هنجارهای مصوب پذیرفته نمی شود.
• فرکانس تسویه حساب را انتخاب کنید. اگر تصمیم به اجرای حساب کاربری خود دارید ، لطفاً اطمینان حاصل کنید که کارگزار شما حساب شما را تسویه می کند و در هر صورت ، حداکثر یک بار در 90 روز (یا 30 روز در صورت انتخاب 30 روز تسویه حساب). در صورت اعلام عضو بازرگانی به عنوان defaulter ، ادعاهای مشتری در برابر چنین عضو defaulter مشمول واجد شرایط بودن ادعاهای جبران خسارت از IPF به مشتریان عضو Defaulter خواهد بود. این هنجارها در وب سایت Exchange در لینک زیر موجود است: BSE |nse
• کارگزاران مجاز به پذیرش انتقال اوراق بهادار به عنوان حاشیه نیستند. اوراق بهادار ارائه شده به عنوان حاشیه/ وثیقه باید در حساب مشتری باقی بماند و فقط با استفاده از "تعهد حاشیه" ، ایجاد شده در سیستم سپرده گذاری می تواند به کارگزار تعهد شود. به هر دلیلی مشتری ها مجاز به قرار دادن هیچ اوراق بهادار با کارگزار یا همکار کارگزار یا شخص مجاز کارگزار نیستند. کارگزار می تواند اوراق بهادار متعلق به مشتری را فقط برای تسویه اوراق بهادار فروخته شده توسط مشتری در نظر بگیرد.
• همیشه اطلاعات تماس خود را به صورت مثال نگه دارید. شماره تلفن همراه/شناسه ایمیل با کارگزار سهام به روز شد. ایمیل و شماره تلفن همراه الزامی است و برای به روزرسانی در سوابق مبادله باید همان کارگزار خود را برای به روزرسانی ارائه دهید. اگر به طور مرتب پیام های مبادله/سپرده گذاری را دریافت نمی کنید ، باید بلافاصله موضوع را با کارگزار/مبادله سهام بپردازید.
• هیچ ایمیل/پیامکی دریافت شده از مبادله معاملات انجام شده توسط شما را نادیده نگیرید. همین مورد را با یادداشت های قرارداد/بیانیه حساب های دریافت شده از کارگزار خود تأیید کنید و در صورت وجود ، به کارگزار خود بلافاصله به کارگزار خود گزارش دهید و اگر کارگزار سهام پاسخ نمی دهد ، لطفاً بلافاصله این کار را با مبادله/سپرده گذاری انجام دهید.
• پیام های ارسال شده توسط مبادلات را به صورت هفتگی در مورد صندوق ها و مانده های اوراق بهادار گزارش شده توسط عضو بازرگانی بررسی کنید ، آن را با بیانیه هفتگی حساب ارسال شده توسط کارگزار مقایسه کنید و در صورت مشاهده اختلاف ، بلافاصله نگرانی خود را برای مبادله ایجاد کنید.
• لطفاً به منظور تجارت به هر کسی ، از جمله شخص مجاز یا یک کارگزار ، به غیر از یک کارگزار سهام ثبت شده SEBI ، وجوه را منتقل نکنید. "

اقدامات احتیاطی برای مشتریانی که در گزینه های مشتری/سرمایه گذاران قرار دارند ، توصیه می شود که از شیوه های زیر ذکر شده خودداری کنند:

• به اشتراک گذاری اعتبارنامه تجارت - شناسه و رمزهای عبور از جمله OTP.
• تجارت در محصولات اهرمی مانند گزینه ها بدون درک مناسب ، که می تواند تولس ها را هدایت کند
• گزینه های نوشتن/ فروش یا تجارت در استراتژی های گزینه بر اساس نکات ، بدون دانش و درک اساسی محصول و خطرات آن
• معامله در نکات ناخواسته از طریق WhatsApp ، Telegram ، YouTube ، Facebook ، SMS ، Calls و غیره.
• تجارت در "گزینه ها" بر اساس توصیه های سرمایه گذاری های غیرمجاز / ثبت نشده و تأثیرگذار.