توسط کارگزار خود فریب خورده اید؟این تنها کاری است که نمی توانید انجام دهید. دادخواست قانونی

آنچه در زیر می آید همان کاری است که یک سرمایه گذار می تواند در مورد یک کارگزار تقلب هنگام کمک به یک وکیل باتجربه انجام دهد. تعداد بیشماری از سرمایه گذاران که یک حساب کارگزاری را باز می کنند ، قبلاً در نوشتن حق خود برای شکایت از یک کارگزار در دادگاه قبل از هیئت منصفه چشم پوشی کرده اند ، زیرا چه چیزی ممکن است زندگی و مشاوره بد را خراب کند.

در هر فرم توافق نامه حساب جدید هر شرکت کارگزاری خرده فروشی در کشور دفن شده است ، توافق داوطلبانه سرمایه گذار هرگز شکایت نمی کند. به نظر می رسد باورنکردنی است ، اما وقتی حساب خود را باز کردید ، آن را امضا کردید و اگر از امضای امتناع ورزیدید ، حساب کاربری نخواهید داشت. یک فرد مجروح ممکن است علیه وکیل ، پزشک ، راننده اتوبوس ، فروشگاه خرده فروشی یا عملاً هر مشاغل یا فردی به دادگاه برود ، اما یک سرمایه گذار ممکن است از کارگزار خود شکایت نکند.

بنابراین ، تحت مجموعه ملی ما ، هنگامی که یک سرمایه گذار به دلیل فریب ، کلاهبرداری ، سهل انگاری یا هرگونه رفتار بد دیگر توسط یک کارگزار قابل اعتماد ، به شدت آسیب می رساند ، یک انتخاب وجود دارد: یک وکیل را در مبارزه با کارگزاری سهل انگاری ، کلاهبرداری و رفتار بد تجربه کنید و تحت پیگرد قانونی قرار بگیرید. ادعای در مجمع جدید غیر قضایی ، به نام سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) ، که جایگزین سیستم با ارزش و هیئت منصفه ما شده است. هنگامی که یک سرمایه گذار توسط کارگزار خود قربانی می شود ، رویای ناامید کننده این است که فکر کند کارگزاری پول را پس می دهد زیرا سرمایه گذار فکر می کرد که او و کارگزار وی ، برنی ، دوست هستند. اگر جهان تا به حال به این شکل کار کرده است ، همه ما اکنون می دانیم که دیگر این کار را نمی کند. و ، برای اینکه یک سرمایه گذار بی نظیر باشد ، ادعا می کند شکایت در این دنیای جدید FINRA بدون مشاور با تجربه ممکن است هزینه تشکیل پرونده و تسلیم را نیز پس انداز کند.

هیچ درام در صحنه ، تلویزیون یا فیلم هایی به نام FINRA وجود ندارد. اکثریت قریب به اتفاق آمریکایی ها هرگز از آن نشنیده اند. اما ، این تنها پناهگاهی است که حتی بخشی از بازنشستگی خود را نجات می دهد ، صندوق های مراقبت از همسر بیوه شما ، صندوق کالج بچه ها ، خانه دوم برنامه ریزی شده ، آینده نوه های شما یا هر هدف مالی ارزشمند دیگری که می خواهید از مصیبت نجات دهیدخیانت

FINRA دور از دادگاه آشنا آمریکایی است. در واقع ، تنها بخش کوچکی از وکلا در کشور با FINRA یا قوانین ، مقررات و رویه های پیچیده آن سر و کار داشته اند. بسیاری از این افراد وکلا متعلق به یک سازمان حرفه ای هستند که به نام کانون وکلای دادگستری سرمایه گذار عمومی (www. piaba. org) ، یک نوار تخصصی از تعداد معدودی از وکلا در سراسر کشور که شیوه های حقوقی خود را برای حمایت از حقوق سرمایه گذاران منفجر اختصاص می دهند ، تعلق دارند.

کمی در مورد مکانی که اکنون یک سرمایه گذار باید از عدالت و جبران خسارت بخواهد:

• FINRA خود را بزرگترین تنظیم کننده مستقل از شرکتهای اوراق بهادار می نامد که در ایالات متحده با مردم تجارت می کنند
• طبق یک قرارداد ، بورس اوراق بهادار نیویورک ، NASDAQ و چندین بازارهای دیگر و همچنین بازارهای اوراق بهادار بیش از حد را تنظیم می کند
• قوانین و مقررات FINRA توسط کمیسیون اوراق بهادار و بورس بررسی و تصویب می شود
• نزدیک به 5000 شرکت کارگزاری متعلق به و تأمین مالی FINRA است
• بیش از نیم میلیون نماینده ثبت شده بخشی از FINRA هستند

نمایندگان ثبت شده کار فروش را برای شرکت های دلال دلال انجام می دهند ، که بسیاری از آنها برای عموم مردم شناخته شده اند. تکرار ثبت شده فروشندگان هستند. بعضی اوقات آنها و روسای آنها آنها را "مشاوران مالی" می نامند ، در بهترین حالت یک عبارت گمراه کننده.

شرکت های کارگزاری که متعلق به FINRA هستند ، همه موافقت کرده اند که ادعاهای داوری علیه آنها توسط سرمایه گذاران در مقابل پانل های داوری منصوب شده توسط FINRA انجام دهند. آنها همچنین موافقت کرده اند که در توافق نامه افتتاح حساب سرمایه گذار مقرر کنند که هر سرمایه گذار را ملزم به توافق کند که ادعاهای مربوط به رفتار بد توسط کارگزاران هرگز به دادگاه نروند. کارگزاران بر این باورند که بهتر است از دادگاه ها اجتناب کنند. در واقع ، شواهد معتبری وجود دارد که نشان می دهد سرمایه گذاران بسیار بهتر از آن استفاده می کنند

ارسال شده در FINRA

دفاتر ما

Office Rockville 401 North Washington Street 500 Rockville ، MD 20850 تلفن: 301-444-4413 نمابر: 888-843-6077 ایمیل: ctobin@tobinlawfirm. com

Bethesda Office 3 Bethesda Metro Center Suite 700 Bethesda ، MD 20814 تلفن: 301-444-4413 نمابر: 888-843-6077 ایمیل: ctobin@tobinlawfirm. com

پستهای اخیر

• چه زمانی ادعای خسارت خیلی دیر است؟
• توافق نامه های کارگزاری سرمایه گذار همیشه از کارگزار طرفداری می کنند
• خطرات مشروط شناخته شده می تواند به همان اندازه خطرات ناشناخته خطرناک باشد
• ایده بد: دادخواستهای مربوط به بررسی های منفی اینترنت توسط مشتریان
• با جستجوی مشاوره اولیه در مورد فروش مصرف کننده ، خطر کسب و کار را کاهش دهید