مشاوران سرمایه گذاری

تنظیم کننده های اوراق بهادار ایالتی مسئولیت نظارت بر شرکتهای مشاور سرمایه گذاری با دارایی تحت مدیریت 100 میلیون دلار یا کمتر را دارند. ایالت ها همچنین نظارت بر نظارتی بر کلیه نمایندگان مشاور سرمایه گذاری ، متخصصان مالی که مستقیماً با سرمایه گذاران خرده فروشی کار می کنند ، خواه مشاور در یک کشور یا با SEC ثبت شده باشد.

گزارش ها

گزارش های ناسا مربوط به مشاوران سرمایه گذاری ثبت شده دولت است.

اطلاعات آزمون صدور مجوز

قبل از اینکه یک مشاور سرمایه گذاری بتواند با سرمایه گذاران همکاری کند ، در مورد امتحانات مجوز مورد نیاز برای مجوز توسط یک کشور بیاموزید.

منابع ارشد

در مورد چگونگی استفاده از منابع ناسا برای کمک به محافظت از سالمندان و بزرگسالان آسیب پذیر در برابر بهره برداری مالی بیشتر بدانید.

منابع

منابع ناسا برای مشاوران سرمایه گذاری ثبت شده دولت.

یافته های انطباق

اعضای ناسا امتحانات هماهنگ مشاوران سرمایه گذاری ثبت شده دولت را برای مسائل مربوط به انطباق انجام می دهند و بهترین شیوه های پیشنهادی را تهیه می کنند.

راهنمای

مروری کوتاه از صنعت مشاور سرمایه گذاری ؛از جمله تعاریف ، ویژگی های یک مشاور سرمایه گذاری ، تنظیم کننده ها ، فرآیند درخواست و سایر اطلاعات.

در این بخش

• بررسی اجمالی
• دلال
• مشاوران سرمایه گذاری
• صادرکنندگان اوراق بهادار
• منابع حق رای دادن
• مسائل ارشد
• اعمال اوراق بهادار یکنواخت
• اشکال یکنواخت
• CRD و IARD

اطلاعیه ها

اعلامیه تنظیم مقررات FINRA 21-01 اظهارات نهایی برای دلالان دلال ، شرکت های مشاور سرمایه گذاری ، نمایندگان و نمایندگان مشاور سرمایه گذاری و مهلت پرداخت شعبه ها: 22 ژانویه 2021 بیشتر بدانید

آموزش مداوم IAR

درباره ابتکار عمل آموزش مداوم IAR NASAA بیشتر بدانید

فرم های ADV فرم ، دستورالعمل ها و یک واژه نامه در اینجا موجود است.

ثبت نام کنندگان دولت اطلاعات و شرکت های ثبت شده توسط SEC با سؤالات نماینده IA ، می توانند با تماس با (202) 737-0900 بین ساعت 8:30 صبح و 6 بعد از ظهر ، از ناساها کمک های کلی دریافت کنند. شرقیثبت نام کنندگان SEC برای کمک های تفسیری و نظارتی باید با SEC (202) 551-7250 یا iardlive@sec. gov تماس بگیرند.

برای کمک های فنی یا مالی مربوط به شرکت های مشاور سرمایه گذاری یا نمایندگان ، با مرکز تماس دروازه FINRA با شماره (240) 386-4848 تماس بگیرید.

• با ما تماس بگیرید
• مشاغل
• سیاست حفظ حریم خصوصی

کپی رایت © 2023 ، ناسا. هیچ ماده ای از جمله گرافیک ممکن است بدون مجوز کتبی مورد استفاده مجدد ، اصلاح یا بازتولید قرار گیرد.